证监会重拳出击!1.67亿罚单揭露股价操纵案细节
来源:财联社
财联社9月14日讯(编辑 沈超)近期,证监证监会公布了一份行政处罚决定书,拳出对自然人易伟操纵证券市场的击亿揭露节镇江市某某软件科技客服中心违法行为“没一罚一”,罚没合计近1.67亿元。罚单
据悉,操纵在其操纵金陵体育期间,案细该股股价完成翻倍,证监而在出货结束后的拳出一个交易日,金陵体育股价开始迅速下跌,击亿揭露节十个交易日跌幅就超过了20%。罚单
操纵39个账户交易金陵体育 非法获利超8000万遭重罚
据行政处罚决定书显示,操纵2017年9月4日至2019年4月18日(以下称“操纵期间”),案细易伟控制使用39个证券账户交易“金陵体育”股票。证监
在操纵期间,拳出易伟利用资金和持股的击亿揭露节优势,采取了连续买卖、虚假申报和对倒交易等手段,镇江市某某软件科技客服中心控制使用账户组,影响“金陵体育”股票交易价格和交易量,盈利8334.22万元。
易伟的这些行为最终被中国证监会认定为操纵市场,证监会对其采取了“没一罚一”的处罚措施,即没收其违法所得8334.22万元,并处以同等金额的罚款,总计罚没近1.67亿元。
利用资金优势、持股优势连续买卖 对倒交易、虚假申报
具体操纵手法来看,易伟集中资金优势、持股优势连续买卖。操纵期间共计394个交易日内,易伟控制的账户组389个交易日参与交易,2017年9月4日至2018年10月23日为建仓拉抬时段,2018年10月24日至2019年4月18日为出货时段。
账户组合计竞价买入“金陵体育”3942.43万股,金额达15.49亿元。其中,240个交易日的买入成交量市场占比超过10%,141个交易日超过20%,64个交易日超过30%,29个交易日超过40%;241个交易日的买入成交量市场排名第一。
账户组合计竞价卖出“金陵体育”3801.08万股,金额达15.55亿元。其中,224个交易日的卖出成交量市场占比超过10%,116个交易日超过20%,56个交易日超过30%,23个交易日超过40%;227个交易日的卖出成交量市场排名第一。
2017年9月4日至2019年4月18日,账户组持股占流通股比例在5%以上有160个交易日,2018年10月23日持股占流通股比例最高,达到8.57%。综上,证监会认定,账户组具有资金优势、持股优势。
此外,其在自己实际控制的账户之间进行证券交易。操纵期间,易伟控制的账户组在277个交易日存在在自己实际控制的账户之间交易的情形;其中,有69个交易日对倒量占市场成交量超过10%,13个交易日超过20%,5个交易日超过30%;2018年12月5日对倒占比最高,达到34.29%。
另外一种行为是虚假申报。操纵期间,易某控制的账户组共计在6个交易日,存在申买量占同期市场同向申报量30%以上,且撤单量占账户组同向总申报量50%以上的虚假申报情形。
从股价翻倍到暴跌2成,金陵体育股价一度剧烈波动
在易伟进行市场操纵期间,金陵体育的股价经历了显著的波动。该股票的价格由2017年9月4日的18.16元的开盘价,至2019年4月18日39.29元的收盘价,累计上涨116.7%,股价完成翻倍。
统计操纵期间拉抬时段(上图红框区间)以及出货时段(上图蓝框区间)可以看到,在初期的建仓阶段,金陵体育股价呈现出波动性的上升趋势,但涨幅相对温和。
然而,当进入出货阶段时,金陵体育股价却突然急剧上升。在达到价格高峰并完成出货之后,股票价格在短时间内遭遇了急剧下跌,10个交易日跌幅就达到了22.57%。
操纵行为已经超过2年行政处罚时效?证监会回应
值得 一提的是,在听证过程中,易伟及其代理人也提出了申辩意见,涉及交易的合法性、认定操纵市场行为的标准、操纵行为的行政处罚时效等,并请求不予处罚或从轻处罚。
他们表示,其一,易伟基于合法的投资目的交易“金陵体育”股票,没有谋取不法利益,主观上不存在操纵证券市场的故意,不构成操纵市场行为。其二,认定操纵证券市场行为缺乏标准,认定结果错误。其三,认定操纵期间和操纵行为终了日认定错误。其四,对控制账户范围和控制期间的认定缺乏证据。其五,认定案涉交易行为产生了危害结果的证据不足。其六,操纵行为已经超过2年行政处罚时效。其七,违法所得金额计算结果错误。
对此,证监会一一进行了回应。
第一,易伟不仅控制使用本人及管理产品的证券账户,还借用他人证券账户,综合运用三种操纵手法,在涉案期间反复、大量交易“金陵体育”,足以印证其具有操纵股价意图。如何分配违法所得款项,不影响操纵证券市场行为的认定。
第二,我会依据2005年《证券法》,参照《最高人民法院、最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》,查处操纵证券市场违法行为,于法有据。
第三,认定控制账户范围和控制期间事实清楚,证据充分。
第四,操纵期间、操纵行为终了日认定正确。
第五,易伟操纵行为对“金陵体育”的价格产生显著影响。涉案期间“金陵体育”股价上涨112.13%,期间对应板块综指下跌13.15%,偏离达125.27%。其他市场因素对股价的影响,不能作为排除易伟行为构成操纵证券市场行为的理由。
第六,易伟操纵“金陵体育”的行为终了于2019年4月18日。相关证据足以证明我会发现本案违法线索的时间,未超过处罚时效。
第七,违法所得计算结果正确,同时已部分采纳当事人意见。
(责任编辑:探索)
-
[孙颖莎4比2战胜张本美和 祝贺,决赛见!]今天,2024WTT澳门冠军赛女单半决赛,@孙颖莎 4比2战胜日本选手张本美和,成功晋级。孙颖莎将与王艺迪争夺女单冠军,国乒提前锁定女单冠亚军,期待姑娘 ...[详细]
-
8月30日,成都车展上,岚图旗下高端纯电SUV岚图知音开启预售,4个版本车型,预售价格区间为20.99万-26.69万元。岚图汽车CEO卢放表示:“三电科科满分,智舱处处懂你,智驾无懈可击,安全稳扎稳 ...[详细]
-
成都车展再现身,魏牌全新蓝山性能升级明显,这次能支棱起来吗?
8月30日,成都车展正式开幕。与上一届成都车展相比,智能驾驶的关注度再次得到提升,不少新车都把高端智驾当成了主要卖点,其中就包括了魏牌全新蓝山。魏牌全新蓝山此前已经在8月21日上市,这次成都车展期间再 ...[详细] -
2023年9月9日晚十一点多,松江区松汇中路上的车辆行人开始逐渐稀少,小梁开着一辆新能源汽车正行驶在这条路上。就在行驶到一处斑马线的时候,王女士恰好骑着一辆电动自行车左转,横穿马路,然而,等到小梁发现 ...[详细]
-
中国青年报客户端讯中青报·中青网记者 张敏)中青报·中青网记者从2024年服贸会“朝阳区国际消费中心城市主承载区建设”新闻发布会上获悉,今年前7个月,朝阳区社零额达1858亿元,全年有八大商业体开展更 ...[详细]
-
去比亚马孙雨林还古老的热带雨林徒步、探访神秘的母系社会村落、身在国外也能用普通话交流……8月30日,马来西亚旅游局与马中旅游文化促进商会联合开展的中国路演活动来到南京。马来西亚旅游局副局长李泰康带队, ...[详细]
-
来源:参考消息 [泽连斯基称乌东部战局“极其艰难”]#泽连斯基称乌东部战局极其艰难# 据法新社8月28日报道,乌克兰总统弗拉基米尔·泽连斯基28日称,顿涅茨克地区重要物流中心、东部城市波克罗夫斯 ...[详细]
-
今天是开学日,新学期好!新学期将有怎样的变化?近日,北京市教育委员会发布了《》的通知,其中提到从今年秋季学期起,北京市义务教育学校将对课间安排做出整体统筹优化,原则上落实15分钟课间时长,提供更加从容 ...[详细]
-
台风“贝碧嘉”影响上海期间,网上出现“上海有人员因台风被吹落高坠”的谣言。记者9月17日晚从上海警方获悉,经警方调查,8名编造传播谣言的违法人员被依法处罚。 9月16日,警方在网上巡查时发现,有 ...[详细]
-
夏色渐敛已赴秋实之季新意盎然又是一场相遇与重逢光谷实验中学正满怀殷切的期盼在逐梦未来的晨曦里与你相见我们心怀梦想共循“帮”之道扬帆远航,时长04:56光谷实验中学金融港校区简介,时长04:33光谷实验 ...[详细]